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新沃基金管理有限公司关于修订旗下基金基金合同、托管协议及招募
2018-03-25 15:11
来源:未知
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  售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以 售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以

  者到期日在一年以内的债券。 者到期日在一年以内的债券,其中现金不包括结

  托管人于次月前5个工作日内从基金财产划出,经登 托管人于次月前5个工作日内从基金财产划出,经登

  具资金划拨指令。若遇节假日、公休日等,支付 具资金划拨指令。若遇节假日、公休日等,支付

  八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 根据《流动

  编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

  日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申 日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申

  财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金 行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,的修

  问题的》、《证券投资基金信息披露编报规则第5 问题的》、《证券投资基金信息披露编报规则第5

  合上述投资比例的,除第(12)项外,基金管理 增流动性受限资产的投资。

  基金 表编制等进行核对并以书面方式确认。 报表编制等进行核对并以书面或双方约定的其他方式

  (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作 (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 法律依据。

  低于赎回费总额的25%计入基金财产。赎回费中计入基 续持有期少于7日的投资人收取的赎回费全额计入基金

  第十 法律法规或监管部门取消上述后,本基金不受上 本基金拟投资于主体信用评级低于AA+的商业银行

  正负偏离度绝对值达到0.5%的情形;当“影子定价”确 或正负偏离度绝对值达到0.5%的情形;当“影子定价”临时报告

  的依 法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息 法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息

  托管 验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台,为境 验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台,为境

  20%;本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持 投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债

  的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的 且基金管理人决定或暂停接受投资人的申购申

  在一年以内的债券不低于基金资产净值的5%。 在一年以内的债券不低于基金资产净值的5%,

  务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

  本基金为货币市场基金,基金的投资组合应遵循以下 本基金为货币市场基金,基金的投资组合应遵循以下

  性相对较差的情况,如果市场短时间内发生较大变化或 较高,给基金资产造成较大的损失的风险。大部分债券

  份额 入基金财产的比例详见招募说明书,未归入基金财产 入基金财产的比例详见招募说明书,未归入基金财产 。

  法”计算的基金资产净值的负偏离度绝对值达到0.25%或 法”计算的基金资产净值的负偏离度绝对值达到0.25% 33条补充

  资产 3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转 3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转条补充暂停估值

  露 报告摘要在指定媒介上。基金年度报告的财务会计 度报告摘要在指定媒介上。基金年度报告的财务会期报告的

  基金定期报告在公开披露的第2个工作日,分别报 基金定期报告在公开披露的第2个工作日,分别报 的内容。

  额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于 金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办

  份额 负的情形时,基金管理人应当对当日单个基金份额持 政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融

  回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回 申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额。对于未

  协议 融债券;代理发行、代理兑付、承销债券;买卖 融债券;代理发行、代理兑付、承销债券;买卖

  五个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比 及五个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值性风险规

  管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款 金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎赎回的情

  请一并处理,无优先权,以此类推,直到全部赎回为 赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一

  报告在基金会计年度前6个月结束后的60日内公告;报告在基金会计年度前6个月结束后的60日内公告;

  在一年以内的债券不低于基金资产净值的5%。 后,持有的现金或者到期日在一年以内的债券不低

  基金 经营范围:吸收存款;发放短期、中期和长期贷 经营范围:吸收存款;发放短期、中期和长期贷

  回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的 赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进条第 2款

  绪言 信息披露管理办法》(以下简称《“ 信息披露办法》”)以及 基金信息披露管理办法》(以下简称《“ 信息披露办法》”)、

  一、 基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办

  金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期 易金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者

  (一)本基金不得投资于以下金融工具: (一)本基金不得投资于以下金融工具: 》第33条修

  因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 条修改。

  易金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或 易金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或

  (13)中国证监会的其他比例。 发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超

  法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民国证 法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民国证

  息披 金年度报告,并将年度报告正文于网站上,将年度 基金年度报告,并将年度报告正文于网站上,将年条补充定

  除法律法规另有或上述另有约定外,因证券市场波 10%,其中单一机构发行的金融工具占基金资产净值的

  (二)基金托管人根据有关法律法规的及基金合 (二)基金托管人根据有关法律法规的及基金合 明确条文表述。

  人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期

  经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人 经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人

  定的特殊情形除外。法律法规另有的,从其。定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受

  《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人可以不编 《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人可以不编

  5%的现金或者到期日在一年以内的债券; 5%的现金或者到期日在一年以内的债券,其中

  份额 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 根据《流动

  于上述第9项申购的情形,基金管理人将于每一 发生上述第1、2、3、5、6、7、8、11项暂停申购情

  人。基金管理人在更新招募说明书完成当日,将有关 金管理人和基金托管人应在上述监管部门的时

  八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 根据《流动性风险

  的依 信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《新 信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公

  与税 金财产中一次性支付给基金管理人,基金管理人无需再 金财产中一次性支付给基金管理人,基金管理人无需再

  人的 期存款等流动性受限资产投资占基金资产净值的比 同一商业银行的银行存款及其发行的同业存单与债资并明确条

  基金管理人在月度报表完成当日,对报表盖章后,以 基金管理人在月初3个工作日内完成上月度报表的

  发生上述第1、2、3、5、6、7项暂停申购情形之一 超过本基金总份额的 50%,或者变相规避前述50%充应当暂停申购

  传真方式将有关报表提供基金托管人;基金托管人在 编制,经盖章后,以传真或其他双方约定的方式将有

  的比例,不得超过基金资产净值的10%;本基金持有的 过基金总份额的50%时,本基金投资组合的平均剩余期制并明确

  的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请 的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请

  (五)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年 (五)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年 》第26条、

  的基金资产净值连续2个交易日出现负偏离度绝对 的基金资产净值连续2个交易日出现负偏离度绝对

  持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产 超过基金总份额的50%时,本基金投资组合的平均

  将半年度报告摘要在指定媒介上。 上,将半年度报告摘要在指定媒介上。

  人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规 (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认

  净值的20%;本基金持有的同一(指同一信用级别)剩余期限不得超过60 天,平均剩余存续期不得超过

  波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一 波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一

  的投 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例 基金的投资组合比例为:基金的投资组合比例为:本基定》第18

  基金份额持有人利益时。 基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益 》第19条补

  人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规 (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认

  基金 类基金份额和C类基金份额的赎回费用分别根据法 类基金份额和C类基金份额的赎回费用分别根据法 。

  投资比例的,除第(12)项外,基金管理人应当在10个 规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前 定》第16、

  分基 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比 改。

  未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与 当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提

  费用 自动在次月前5个工作日内,按照指定的账户径从基 自动在次月前5个工作日内,按照指定的账户径从基

  〉》以及《新沃通宝货币市场基金基金合同》编写。 露特别〉》、《公开募集式证券投资基金流动性

  (五)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年 (五)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年 》第26条、

  登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被,被 发生上述第1、2、3、5、6、8项暂停申购情形之一

  别支付给各个基金销售机构。若遇节假日、公休日 别支付给各个基金销售机构。若遇节假日、公休日

  净值的比例合计不得低于10%; 净值的比例合计不得低于10%; 30、33 、32、 17

  1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 条的

  评级为AAA以上(含AAA)的资产支持证券。基金持 超过基金总份额的20%时,本基金投资组合的平均

  金管理人应及时恢复申购业务的办理。 单一投资者持有本基金基金份额的比例达到或者超过

  八部 站上,将半年度报告摘要在指定媒介上。 站上,将半年度报告摘要在指定媒介上。

  27、中国证监会的其他事项。 27、在发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响

  基金 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无 条补充。

  日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申 日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申

  管理人可暂停接受投资人的申购申请。 金管理人可暂停接受投资人的申购申请。当前一估值日定》第19

  基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,编制完成 基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,编制完

  而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

  九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 根据《流动性风险

  自动在次月前5个工作日内,按照指定的账户径从基 自动在次月前5个工作日内,按照指定的账户径从基

  且基金管理人决定或暂停接受投资人的申购申 集中度的情形时。 的情形。

  (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年 》第26条及

  约需缴纳的交易金后,保持不低于基金资产净值 约需缴纳的交易金后,保持不低于基金资产净值

  十 基金定期报告在公开披露的第2个工作日,分别报中国 基金定期报告在公开披露的第2个工作日,分别报中国条、第36

  第十 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 其他

  付赎回款项。 付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上 停赎回的情形。

  份额 律法规的比例归入基金财产,未归入基金财产的 律法规的比例归入基金财产,未归入基金财产的

  销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支 销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支

  2、发生基金合同的暂停基金资产估值情况时,基金 2、发生基金合同的暂停基金资产估值情况时,基性风险规

  2、订立本基金合同的依据是《中华人民国合同 2、订立本基金合同的依据是《中华人民国合同 的法律依据。

  日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,赎回的,将自动转入下一个日继续赎回,直到全部

  基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各 净值的比例合计不得低于30%;

  动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外 比例合计不得超过2%;前述金融工具包括债券、非金

  申请将被撤销。延期的赎回申请与下一日赎回申 能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期

  合投资标准,应在评级报布之日起3个月内予以 180天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政

  例合计不得超过30%; 券,不得超过该商业银行最近一个季度末净资产的 文表述。

  管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款 金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎定》第24

  业务 例合计不得超过30%; 券,不得超过该商业银行最近一个季度末净资产的 文表述。

  风险 无法及时变现基金资产,导致赎回款交收资金不足的风 的时间和场所进行申购和赎回,因此会面临一定的流动 条补充。

  日内完成;更新的招募说明书在基金合同生效后每6 日内完成;更新的招募说明书在基金合同生效后每6

  新沃基金管理有限公司关于修订旗下基金基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件的公告

  基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监 作为原始权益人的资产支持证券及中国证监会认定的

  好,也存在部分企、资产证券化、回购等品种流动 收资金不足的风险;或者为应付赎回款,变现冲击成本

  个工作日内进行复核,并将复核结果反馈给基金管理 度报告、年度报告、更新招募说明书等定期报告,基

  2.投资者可以通过《上海证券报》及本公司网站查阅修订后的《基金合同》等法律文件,并可以通过以下途径咨询有关详情:

  2个工作日内进行复核,并将复核结果及时书面通知 关报表提供基金托管人;基金托管人收到后在2个工

  同的约定,对基金投资比例进行监督。基金托管人按 同的约定,对基金投资比例进行监督。基金托管人按

  日在基金管理人网站上公布相关申购上限设定。 形之一且基金管理人决定暂停申购时,基金管理人应

  截至2017年9月30日,中国民生银行已托管179只证 截至2017年12月31日,中国民生银行已托管182只

  基金 披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管 份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。

  2、发生基金合同的暂停基金资产估值情况时,基金 2、发生基金合同的暂停基金资产估值情况时,基性风险管

  法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民国 法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民国

  销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资 金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投

  3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无

  六、 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、

  券投资基金,托管的证券投资基金总净值达到4100.94亿证券投资基金,托管的证券投资基金总净值达到

  六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 根据《流动性风险

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,

  的10%;本基金管理人管理的全部基金投资于同一原 策性金融债券以及5 个交易日内到期的其他金融工

  国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证 国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证

  赎回 全额计入基金财产。基金管理人与基金托管人协商确 (2)本基金前10名基金份额持有人的持有份额合计

  金的 证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面 证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面

  和核 证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;本基金 (11)当本基金前10 名份额持有人的持有份额合计

  八、 (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形 (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形 根据《流动性风险

  托管 (9)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券 (9)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券 根据《流动性风险

  取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个日 理的赎回申请,应当按单个账户非自动延期办理的赎回

  值连续2个交易日出现负偏离度绝对值超过0.5%的情形;净值连续2个交易日出现负偏离度绝对值超过0.5%的

  请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎 日赎回申请超过上一日基金总份额10%以上的部

  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的定》第21

  二、 本协议依据《中华人民国证券投资基金法》(以 本协议依据《中华人民国证券投资基金法》(以 的法律依据。

  资产 理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每 基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的

  记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇节假 记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇节假

  人对日在一年以内的债券不低于基金资产净值的日在一年以内的债券不低于基金资产净值的

  四、 金管理人为保障投资人的利益,决定延迟估值; 基金管理人为保障投资人的利益,决定延迟估值; 定》第24

  出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方

  动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 符合前款所比例的,基金管理人不得主动新

  赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的 额持有人当日赎回申请超过上一日基金总份额

  一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 补充本基金适用

  托管 款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现、发行金 款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现、发行金

  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人 2款的修改。

  的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例的, 融企务融资工具、银行存款、同业存单、相关机构

  …… 不得超过该基金资产净值的15% ;因证券市场波动、》第16、17

  2、发生基金合同的暂停基金资产估值情况时, 2、发生基金合同的暂停基金资产估值情况时, 》第24条补

  的10%;本基金管理人管理的全部基金投资于同一原 策性金融债券以及5 个交易日内到期的其他金融工

  绪言 《货币市场基金监督管理办法》、《关于实施〈货币市场 法》”)、《货币市场基金监督管理办法》、《关于实施〈货

  基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支补充应当暂

  期存款等流动性受限资产投资占基金资产净值的比 同一商业银行的银行存款及其发行的同业存单与债资并明确条

  分基 基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日 基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日

  将年度报告摘要在指定媒介上。基金年度报告的 将年度报告摘要在指定媒介上。基金年度报告的

  模的10%;本基金应投资于信用级别评级为AAA以上(含 过基金总份额的20%时,本基金投资组合的平均剩余期

  一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 补充本基金适用

  基金定期报告在公开披露的第2个工作日,分别报中 基金定期报告在公开披露的第2个工作日,分别报中

  管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基 改。

  份额持有人利益时。 定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当 购的情形。

  监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报 监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报

  日在一年以内的债券; 到期日在一年以内的债券;其中现金不包括结算备

  税收 数据,自动在次月前5个工作日内,按照指定的账户 数据,自动在次月前5个工作日内,按照指定的账户

  的申 六、申购和赎回的价格、费用及用途 六、申购和赎回的价格、费用及用途 根据《流动

  费用 托管人于次月前5个工作日内从基金财产划出,经登 托管人于次月前5个工作日内从基金财产划出,经登

  成当日,将有关报告提供基金托管人,基金托管人在 金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金

  回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或 分,将自动进行延期办理。对于其余当日非自动延期办

  26、当“影子定价”确定的基金资产净值与“摊余成本 26、当“影子定价”确定的基金资产净值与“摊余成本 定》第27、

  第一 券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集 券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集

  募集式证券投资基金流动性风险管理》(以下简称“《》”),新沃基金管理有限公司(以下简称“本公司”)经与各基金托管人协商一致,公司旗下新沃通宝货币市场基金、新沃通利纯债债券型证券投资基金及新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金的《基金合同》、《托管协议》、《招募说明书》等相关法律文件,修订后的法律文件自2018年3月29日起生效;前述按照《》修改《基金合同》系因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改,不需召开基金份额持有会。另外本公司经与各基金托管人协商一致,还对《基金合同》做了其他修改,该等修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有会。相关法律文件的修订内容详见附件。

  下一日赎回申请一并处理,无优先权并以下一 交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期

  附件6:《新沃通利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新修改前后文对照表》

  (1)本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日 (1)除基金合同另有约定外,本基金投资组合的平

  取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个日 理的赎回申请,应当按单个账户非自动延期办理的赎回

  前言 简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管 简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管

  据、 沃通利纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简开募集式证券投资基金流动性风险管理》

  份额持有人赎回基金份额时收取。基金管理人应当将不 份额持有人赎回基金份额时收取。基金管理人应当将持

  证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公

  益最大化的情形除外。 中央银行票据、政策性金融债券以及5 个交易日内到期

  (五)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度 (五)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度性风险规

  基金管理人应当在每年结束之日起90日内,编制完 基金管理人应当在每年结束之日起90日内,编制完 报告的内容。

  赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的 额持有人当日赎回申请超过上一日基金总份额

  0.25%或正负偏离度绝对值达到0.5%的情形;当“影 0.25%或正负偏离度绝对值达到0.5%的情形;当“影

  九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 根据《流动性风险

  直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明 赎回的,将自动转入下一个日继续赎回,直到全部

  收到后30日内复核,并将复核结果反馈给基金管理 托管人有权就相关情况报证监会备案。

  而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

  赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申 10%以上的部分,将自动进行延期办理。对于其余当

  项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致

  因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基 (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不 根据《流动

  2、订立本基金合同的依据是《中华人民国合同 2、订立本基金合同的依据是《中华人民国合同 的法律依据。

  四部 3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,充。

  有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符 剩余期限不得超过90 天,平均剩余存续期不得超过

  《新沃通利纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简 《公开募集式证券投资基金流动性风险管理》

  财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金 行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,的修

  中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国 中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国

  理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有 理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开

  2、订立本基金合同的依据是《中华人民国合同 2、订立本基金合同的依据是《中华人民国合同 的法律依据。

  披露 《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人可以不 《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人可以不

  径从基金财产中一次性支付给基金管理人,基金管 径从基金财产中一次性支付给基金管理人,基金管

  申请将被撤销。延期的赎回申请与下一日赎回申 能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期

  成基金年度报告,并将年度报告正文于网站上, 成基金年度报告,并将年度报告正文于网站上,

  2、发生基金合同的暂停基金资产估值情况时, 2、发生基金合同的暂停基金资产估值情况时, 》第24条补

  估值原则应符合《基金合同》、《关于证券投资基金执 估值原则应符合《基金合同》、《中国证监会关于证券

  算 (一)基金资产净值及基金份额净值的计算与复核 (一)基金资产净值及基金份额净值的计算与复核 补充完善估值方

  货合约需缴纳的交易金后,持有的现金或者到期日 交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易金

  八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 根据《流动性风险

  核结果反馈给基金管理人。基金管理人在年度报告完 不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致,基

  的申 的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。本基金

  (12)本基金的基金总资产不得超过基金资产净值的 具占基金资产净值的比例合计不得低于20%;

  发布之日起3个月内予以全部卖出; 券以及5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产

  (2)每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合 (2)每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合

  管理 (10)到期日在10个交易日以上的逆回购、银行定 (10)本基金管理人管理的全部货币市场基金投资于条第二款增加投

  法律法规或监管部门取消上述后,本基金不受上述 本基金拟投资于主体信用评级低于AA+的商业银行的 条修改。

  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的定》第21

  子定价”确定的基金资产净值与“摊余成本法”计算 子定价”确定的基金资产净值与“摊余成本法”计算

  监督 金托管人按下述比例和调整期限进行监督: 金托管人按下述比例和调整期限进行监督: 改。

  AAA)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如 限不得超过90 天,平均剩余存续期不得超过180天;

  定方式将有关报表提供基金托管人;基金托管人在5 方约定的方式通知基金管理人。对于季度报告、半年

  以及五个交易日内到期的其他金融工具占基金资产 以及五个交易日内到期的其他金融工具占基金资产 》第35、34、

  净值的20%;本基金持有的同一(指同一信用级别)剩余期限不得超过60 天,平均剩余存续期不得超过

  于次月前5个工作日内从基金财产划出,经登记机构分 于次月前5个工作日内从基金财产划出,经登记机构分

  基金 下简称“《基金法》”)、《证券投资基金托管业务管理 下简称“《基金法》”)、《证券投资基金托管业务管理

  (以下简称《“ 基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作 (以下简称《“ 基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作 法律依据。

  回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择, 回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期

  下一日赎回申请一并处理,无优先权,以此类推, 交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期

  管理办法》(以下简称《“ 运作办法》”)、《证券投资基金销 管理办法》(以下简称《“ 运作办法》”)、《证券投资基金

  购、 性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基 但是出现以下情形之一: 定》第31

  八、 项的通知》及其他法律、法规的。用于基金信息 。用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金

  交易日内进行调整,但中国证监会的特殊情形除外。述所比例的,基金管理人不得主动新增流动性 17条修

  (13)中国证监会的其他比例。 发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超

  4、基金管理人接受某笔或某些申购申请会损害现有基金 场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确当暂停申

  证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;本基金 (11)当本基金前10 名份额持有人的持有份额合计

  根据中国证券监督管理委员会2017年8月31日发布并于同年10月1日实施的《公开

  证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面 证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面

  基金 下简称《基金法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以 下简称《基金法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以

  编制。月度报表的编制,应于每月终了后5个工 编制。月度报表的编制,应于每月终了后5个工于基金定期报告

  法》、《关于实施<货币市场基金监督管理办法>有关 法》、《关于实施<货币市场基金监督管理办法>有关

  因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 条修改。

  人 内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。

  (10)到期日在10个交易日以上的逆回购、银行定 (10)本基金管理人管理的全部货币市场基金投资于条第二款增加投

  发生上述第1、2、3、5、6、7项暂停申购情形之一且基 4、基金管理人接受某笔或某些申购申请会损害现有基

  金财产中一次性支取,基金管理人无需再出具资金划拨 金财产中一次性支取,基金管理人无需再出具资金划拨

  的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请 的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请

  记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇节假 记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇节假

  查 2)每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交 2)每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交

  查 持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产 超过基金总份额的50%时,本基金投资组合的平均

  支持证券合计规模的10%;本基金应投资于信用级别 (12)当本基金前10 名份额持有人的持有份额合计

  基金 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据, 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,

  证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;本 券以及5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产

  金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 得超过该基金资产净值的15%,因证券市场波动、基金性风险规

  基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内, 基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,

  形之一且基金管理人决定暂停申购时,基金管理人应 集中度的情形时。 的情形。

  基金 比例不低于基金资产的80%;每个交易日日终在扣除 比例不低于基金资产的80%;每个交易日日终在扣除 》第18条修

  的信 基金管理人应当在每年结束之日起90日内,编制完成基 基金管理人应当在每年结束之日起90日内,编制完成条及第27

  10、法律法规或中国证监会认定的其他情形。 10、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致性风险管

  六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 根据《流动性风险

  情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办 请时,基金管理人应当根据有关在指定媒介上刊

  2、发生基金合同的暂停基金资产估值情况时, 2、发生基金合同的暂停基金资产估值情况时, 》第24条的

  基金 谨、高效、务实”的经营,依托丰富的资产托管经 谨、高效、务实”的经营,依托丰富的资产托管经

  本招募说明书依据《中华人民国证券投资基金法》本招募说明书依据《中华人民国证券投资基金法》金适用的

  确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 申请将被撤销。延期的赎回申请与下一日赎回申请

  基金 付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金 付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金

  请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回 日非自动延期办理的赎回申请,应当按单个账户非自

  之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资 券、非金融企务融资工具、银行存款、同业存单、

  金的 例不低于基金资产的80%;每个交易日日终在扣除国 例不低于基金资产的80%;每个交易日日终在扣除国

  二、 本协议依据《中华人民国证券投资基金法》(以 本协议依据《中华人民国证券投资基金法》(以 的法律依据。

   险;或者为应付赎回款,变现冲击成本较高,给基金资 性风险。所谓流动性风险是指投资人提交了赎回申请

  的申 部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 部分用于支付登记费和其他必要的手续费。本基金对

  (一)本基金不得投资于以下金融工具: (一)本基金不得投资于以下金融工具: 性风险规

  定的基金资产净值与“摊余成本法”计算的基金资产净 确定的基金资产净值与“摊余成本法”计算的基金资产 的内容。

  托管 国债期货合约需缴纳的交易金后,现金或者到期 国债期货合约需缴纳的交易金后,现金或者到期 改。

  请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户 请延期办理。若进行上述延期办理,对于单个基金份

  的申 2、发生本基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策 2、本基金在一般情况下不收取申购费用和赎回费用,性风险规

  请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回 日非自动延期办理的赎回申请,应当按单个账户非自

  请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户 请延期办理。若进行上述延期办理,对于单个基金份

  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 其他

  管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基 改。

  部分 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金A 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金A充强制赎回费的

  前言 法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销 法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销

  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人 2款的修改。

  基金定期报告在公开披露的第2个工作日,分别报中国 基金定期报告在公开披露的第2个工作日,分别报中国

  数据,自动在次月前5个工作日内,按照指定的账户 数据,自动在次月前5个工作日内,按照指定的账户

  分基 基金管理人为保障投资人的利益,决定延迟估值; 基金管理人为保障投资人的利益,决定延迟估值;

  (1)本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日 (1)除基金合同另有约定外,本基金投资组合的平

  止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资 个日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎

  六、申购和赎回的价格、费用及用途 六、申购和赎回的价格、费用及用途 根据《流动

  基金的投资组合应遵循以下: 基金的投资组合应遵循以下: 定》第18

  (10)到期日在10个交易日以上的逆回购、银行定期存 (10)本基金管理人管理的全部货币市场基金投资于同 34、30、33、

  年度报告在会计年度结束后90日内公告。 年度报告在会计年度结束后90日内公告。

  均不得超过120天,平均剩余存续期不得超过240天;均剩余期限在每个交易日均不得超过120天,平均剩

  七、 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度性风险规

  一、 售管理办法》(以下简称《“ 销售办法》”)、《证券投资基金 销售管理办法》(以下简称《“ 销售办法》”)、《证券投资

  据、 披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《货 披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《货

  投资 债期货合约需缴纳的交易金后,现金或者到期日 债期货合约需缴纳的交易金后,现金或者到期日

  基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。 基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。当前一估充应当暂停申购

  除法律法规另有或上述另有约定外,因证券市场过10%,其中单一机构发行的金融工具占基金资产

  第六 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 根据《流动性风险

  本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,在基金 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,在基金

  有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符 剩余期限不得超过90 天,平均剩余存续期不得超过

  除法律法规另有或上述另有约定外,因证券市场过10%,其中单一机构发行的金融工具占基金资产

  始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产 具占基金资产净值的比例合计不得低于30%;

  前言 称“《信息披露办法》”)、《货币市场基金监督管理办 称“《信息披露办法》”)、《货币市场基金监督管理办

  第十 完成基金半年度报告,并将半年度报告正文在网 完成基金半年度报告,并将半年度报告正文在网

  金财产之余的费用用于支付注册登记费和其他必要的手 财产;对持续持有期不少于7日的投资人收取的不低于

  的,将自动转入下一个日继续赎回,直到全部赎 动延期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回

  确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回

  金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利 过基金总份额50%,且本基金投资组合中现金、国债、

  本公司提醒广大投资者:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不基金一定盈利,也不最低收益。投资人应当认真阅读《基金合同》、《托管协议》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金风险类型是否和投资人的风险承受能力相适应。敬请投资者留意投资风险。

  金管理人决定或暂停接受投资人的申购申请时,基 金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成

  八、 证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派 证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会条补充定

  动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 符合前款所比例的,基金管理人不得主动新

  指令。若遇节假日、公休日等,支付日期顺延。 指令。若遇节假日、公休日等,支付日期顺延。

  当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申 理。若进行上述延期办理,对于单个基金份额持有人当

  4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会 根据《流动性风险

  第一 开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运 开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运

  发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回 发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回性风险规

  回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回 申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未

  比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,相关机构作为原始权益人的资产支持证券及中国证

  的基金资产净值连续2个交易日出现负偏离度绝对值 的基金资产净值连续2个交易日出现负偏离度绝对值

  子定价”确定的基金资产净值与“摊余成本法”计算 子定价”确定的基金资产净值与“摊余成本法”计算

  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 法律依据。

  合上述投资比例的,除第(12)项外,基金管理 增流动性受限资产的投资;

  基金管理人。基金管理人在季度报表完成当日,以约 作日内进行复核,并将复核结果及时书面或以其他双

  号〈货币市场基金信息披露特别〉》和其他有关 号〈货币市场基金信息披露特别〉》、《公开募集

  回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或 分,将自动进行延期办理。对于其余当日非自动延期办

  编制完成基金季度报告,并将季度报告在指定媒介 编制完成基金季度报告,并将季度报告在指定媒介

  2、发生基金合同的暂停基金资产估值情况时,基金 2、发生基金合同的暂停基金资产估值情况时,基补充暂停

  人,基金托管人在收到后20日内进行复核,并将复 的账务处理方式为准。如果基金管理人与基金托管人

  人的 (二)基金托管人根据有关法律法规的及《基金 (二)基金托管人根据有关法律法规的及《基金 根据《流动性风险

  协议 管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金 管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金

  基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。 基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。当前一估充应当暂停申购

  如果投资人的申购申请被,被的申购款项将 当根据有关在指定媒介上刊登暂停申购公告。对

  一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 补充本基金适用

  径从基金财产中一次性支取,基金管理人无需再出 径从基金财产中一次性支取,基金管理人无需再出

  投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证 投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证

  部分 政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融 但是出现以下情形之一: 充强制赎回费的

  类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规 (12)当本基金前10 名份额持有人的持有份额合计超

  未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与 当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提

  (三)基金销售服务费的计提比例和计提方法 (三)基金销售服务费的计提比例和计提方法 文字表述修改。

  分基 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇节 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇节 》第24条补

  托管 下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金运作 下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金运作

  当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申 理。若进行上述延期办理,对于单个基金份额持有人当

  评级为AAA以上(含AAA)的资产支持证券。基金持 超过基金总份额的20%时,本基金投资组合的平均

  或损害现有基金份额持有人利益时。 响或损害现有基金份额持有人利益或对存量基金份额性风险管

  金资 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现

  请一并处理,无优先权并以下一日的该类基金份 赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一

  个月公告一次,于截止日后的45日内公告。半年度 个月公告一次,于截止日后的45日内公告。半年度

  报告提供基金托管人,基金托管人在收到15日内进 间内完成编制、复核及公告。基金托管人在复核过程

  业务(有效期至2017年02月18日);提供保管箱服 业务(有效期至2020年02月18日);提供保管箱服

  资产 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确 条修改。

  人根据法律法规或基金合同的暂停估值时除外。 人根据法律法规或基金合同的暂停估值时除外。

  (13)中国证监会的其他比例。 行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超过

  三、 本基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的 本基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的 根据《流动性风险

  行复核,并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理 中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金

  分基 中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国 中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国

  基金 工具占基金资产净值的比例合计低于5%且偏离度为 (1)发生本基金持有的现金、国债、中央银行票据、。

  全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 限不得超过60 天,平均剩余存续期不得超过120天; 条文表述。

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支

  本法”计算的基金资产净值的负偏离度绝对值达到 本法”计算的基金资产净值的负偏离度绝对值达到 的内容。

  证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派 证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会

  1.本公司旗下基金《基金合同》等法律文件的修订已经履行了的程序,符合相关法律法规及《基金合同》的。

  (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易 (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 条修改。

  第六 2、发生本基金持有的现金、国债、中央银行票据、 2、本基金在一般情况下不收取申购费用和赎回费用,》第31条补

  定的特殊情形除外。法律法规另有的,从其。定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受

  一、 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支 销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支

  4、基金管理人接受某笔或某些申购申请会损害现有 4、基金管理人接受某笔或某些申购申请会损害现有 根据《流动性风险

  与格式〉》等有关法律法规、基金合同及其他有关规 格式〉》、《公开募集式证券投资基金流动性风险

  始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产 具占基金资产净值的比例合计不得低于30%;

  基金 出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方期报告的

  26、当“影子定价”确定的基金资产净值与“摊余成 26、当“影子定价”确定的基金资产净值与“摊余成条补充临时报告

  付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务 付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务

  三、 均不得超过120天,平均剩余续期不得超过240天; 均剩余期限在每个交易日均不得超过120天,平均剩

  当事 债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买 债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买

  业务 合同》的约定,对基金投资、融资比例进行监督。基 合同》的约定,对基金投资、融资比例进行监督。基 》第18条修

  和会 4. 中国证监会和基金合同认定的其他情形。 4. 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出

  (12 )本基金的基金总资产不得超过基金资产净值的 净值的比例合计不得低于20%;

  则 信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容 信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与

  (一)基金资产净值及基金份额净值的计算与复核 (一)基金资产净值及基金份额净值的计算与复核 更新估值方法的

  三、 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇节假日 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇节假性风险规

  基金半年度报告,并将半年度报告正文在网站上, 成基金半年度报告,并将半年度报告正文在网站

  基金 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用纳 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用纳充强制赎回费的

  付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金 付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金

  投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 的赎回申请与下一日赎回申请一并处理,无优先

  法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民国证券 法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民国证券

  管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基

  额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于 金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办

  (9)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券 (9)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券 根据《流动性风险

  理人无需再出具资金划拨指令。若遇节假日、公 理人无需再出具资金划拨指令。若遇节假日、公

  作日内完成。定期报告文件应按中国证监会的要求公 作日内完成。定期报告文件应按中国证监会的要求公的编制和复核方

  9、当日达到或超出基金管理人的基金总规模。 9、当日达到或超出基金管理人的基金总规模。根据《流动

  四、 中国民生银行以客户需求为导向,秉承“诚信、严 中国民生银行以客户需求为导向,秉承“诚信、严

  净值 个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值,以约 基金资产净值,以约定方式发送给基金托管人。基金

  资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模 120天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政

  基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,编制 基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,编制

  信息披露编报规则第5号〈货币市场基金信息披露特别 资基金信息披露编报规则第5号〈货币市场基金信息披

  人应及时恢复申购业务的办理。 日在基金管理人网站上公布相关申购上限设定。

  人在半年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管 托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可

  赎回 金资产净值的比例合计低于5%且偏离度为负的情形时, (1)发生本基金持有的现金、国债、中央银行票据、条补充强

  收 出具资金划拨指令。若遇节假日、公休假等,支付 出具资金划拨指令。若遇节假日、公休假等,支付

  得超过120天,平均剩余存续期不得超过240天; 剩余期限在每个交易日均不得超过120天,平均剩余存

  额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎 个日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎

  金费 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支

  附件9:《新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新修改前后文对照表》

  得超过30%; 得超过该商业银行最近一个季度末净资产的10%; 第二款增

  资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模 120天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政

  和会 果复核后,将复核结果反馈给基金管理人,由基金管 金管理人,由基金管理人对基金份额净值予以公布。

  …… 不得超过该基金资产净值的15% ;因证券市场波动、》第16、17

  0.25%或正负偏离度绝对值达到0.5%的情形;当“影 0.25%或正负偏离度绝对值达到0.5%的情形;当“影

  上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有 上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据

  波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人 净值的比例合计不得超过2%;前述金融工具包括债

  目的 币市场基金监督管理办法》、《关于实施<货币市场基 币市场基金监督管理办法》、《关于实施<货币市场基

  基金监督管理办法〉有关问题的》、《证券投资基金 币市场基金监督管理办法〉有关问题的》、《证券投

  八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 根据《流动

  费用,由基金托管人从基金财产中支付。 期费用,由基金托管人根据基金管理人指令并参照行业

  继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日 申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例,确定

  部分 证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办 证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办

  制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

  27、中国证监会的其他事项。 27、在发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响

  上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据 上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据

  3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现

  产造成较大的损失的风险。大部分债券品种的流动性较 后,基金管理人无法及时变现基金资产,导致赎回款交

  释义无 59、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同 根据《流动性风险

  直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明 赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回

  发生上述第1、2、3、5、6、7、8、10项暂停申购情形 单一投资者持有本基金基金份额的比例达到或者超过 理》第

  退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理 于上述第9项申购的情形,基金管理人将于每一

  管理人可暂停接受投资人的申购申请。 金管理人可暂停接受投资人的申购申请。当前一估值日 理》第

  波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人 净值的比例合计不得超过2%;前述金融工具包括债

  计算 定方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结 托管人对净值计算结果复核后,将复核结果反馈给基

  发生上述第1、2、3、5、6、7、8、10项暂停申购情 超过本基金总份额的50%,或者变相规避前述50%充应当暂停申购

  基金赎回量较大可能会影响到流动性和投资收益。 品种的流动性较好,也存在部分企、资产证券化、

  (1)本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不 (1)除基金合同另有约定外,本基金投资组合的平均

  请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎 日赎回申请超过上一日基金总份额10%以上的部

  (六)基金定期报告的编制与复核 (六)基金定期报告的编制与复核 修改基金管理人

  由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据, 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,

  的,将自动转入下一个日继续赎回,直到全部赎 动延期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回

  本法”计算的基金资产净值的负偏离度绝对值达到 本法”计算的基金资产净值的负偏离度绝对值达到 的内容。

  告。季度报表的编制,应于每季度终了后15个工作 告。季度报表的编制,应于每季度终了后15个工作 式。

  协议 下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办 下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办

  用与 付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务 付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务

  资 不低于基金资产的80%;每个交易日日终在扣除国债期 金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%;每个 条修改。

  部分无 53、流动性受限资产:是指由于法律法规、监管、合 根据《流动性风险

  4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影 根据《流动

  有关法规及相应协议,按费用实际支出金额列入 有关法规及相应协议,按费用实际支出金额列入

  赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申 10%以上的部分,将自动进行延期办理。对于其余当

  关法规及相应协议,按费用实际支出金额列入当期 有关法规及相应协议,按费用实际支出金额列入当

  金的 内,编制完成基金季度报告,并将季度报告在指 内,编制完成基金季度报告,并将季度报告在指

  (9)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 (9)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以 根据《流动

  的申 有人申请赎回基金份额超过基金总份额1%以上的赎 工具占基金资产净值的比例合计低于5%且偏离度为

  部分 法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简 法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简

  八部 基金定期报告在公开披露的第2个工作日,分别报 基金定期报告在公开披露的第2个工作日,分别报 的内容。

  制赎回费用,并将上述赎回费用全额计入基金财产。基 (2)本基金前10名基金份额持有人的持有份额合计超

  托管 办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以 办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以

  第六 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,》第23条补

  回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的 赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进条第 2款

  十、 流动性风险是指投资人提交了赎回申请后,基金管理人 本基金属于式基金,基金份额可以在基金合同约定定》第26

  基金管理人应每工作日对基金资产估值。但基金管理 基金管理人应每工作日对基金资产估值。但基金管理

  五、 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,

  券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、

  产估 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准

  影响或损害现有基金份额持有人利益时。 影响或损害现有基金份额持有人利益或对存量基金 》第19条补

  部分 作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下 作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下

  比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,相关机构作为原始权益人的资产支持证券及中国证

  基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别和基金托管人关

  继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日 申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例,确定

  销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。

  26、当“影子定价”确定的基金资产净值与“摊余成 26、当“影子定价”确定的基金资产净值与“摊余成条补充临时报告

  2、发生基金合同的暂停基金资产估值情况时, 2、发生基金合同的暂停基金资产估值情况。

  基金管理人应当对当日单个基金份额持有人申请赎回基 政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具制赎回费

  第一 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办

  付赎回款项。 付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上 停赎回的情形。

  认上述做法无益于基金利益最大化的情形除外。 超过基金总份额50%,且本基金投资组合中现金、

  人对 以及五个交易日内到期的其他金融工具占基金资产 以及五个交易日内到期的其他金融工具占基金资产 》第35、34、

  基金 净值的比例合计不得低于10%; 净值的比例合计不得低于10%; 30、33、32 、17

  之一… 本基金总份额的 50%,或者变相规避前述50%集中度 19条补充

  (11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券 (11)当本基金前10 名份额持有人的持有份额合计超加投资限

  第二无 56、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同 根据《流动性风险

  称“基金合同”)编写。 (以下简称“《流动性风险管理》”)以及《新沃通

  合投资标准,应在评级报布之日起3个月内予以 180天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政

  支持证券合计规模的10%;本基金应投资于信用级别 (12)当本基金前10 名份额持有人的持有份额合计

  果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告 投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债

  2、发生基金合同的暂停基金资产估值情况时, 2、发生基金合同的暂停基金资产估值情况时, 》第24条的

  人 卖外汇;从事结汇、售汇业务;从事银行卡业务;提 卖外汇;从事结汇、售汇业务;从事银行卡业务;提

  2、发生基金合同的暂停基金资产估值情况时,基金 2、发生基金合同的暂停基金资产估值情况时,基性风险规

  金份额超过基金总份额1%以上的赎回申请征收1%的强 占基金资产净值的比例合计低于5%且偏离度为负; 的。

  当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 当期费用,由基金托管人根据基金管理人指令并参照

  净值 变,基金管理人为保障基金份额持有人的利益,决定 变,基金管理人为保障基金份额持有人的利益,决定 情形。

  目的 称《基金合同》)及其他有关订立。 (以下简称“《流动性风险管理》”)、《新沃通利

  (12)本基金的基金总资产不得超过基金资产净值的 具占基金资产净值的比例合计不得低于20%;

  部分 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,》第23条补

  下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。 下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集式证券

  波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一 波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一

  之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资 券、非金融企务融资工具、银行存款、同业存单、

  基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支补充应当暂

  本招募说明书依据《中华人民国证券投资基金法》本招募说明书依据《中华人民国证券投资基金法》金适用的

  供信用证服务及;代理收付款项;保险兼业代理 供信用证服务及;代理收付款项;保险兼业代理

  和原 金监督管理办法>有关问题的》、《证券投资基金 金监督管理办法>有关问题的》、《证券投资基金

  款等流动性受限资产投资占基金资产净值的比例合计不 一商业银行的银行存款及其发行的同业存单与债券,不 32、17条

  分基 报表编制等进行核对并以书面方式确认。 报表编制等进行核对并以书面或双方约定的其他方

  七部 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、

  十 3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,基 3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,性风险规

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